Thaler v. Commissioner of Patents

Case Metadata

Basic Information

1. Case Name: Thaler v. Commissioner of Patents, [2021] EWHC 2412 (Pat); Thaler v. Vidal, 43 F.4th 1207 (Fed. Cir. 2022); Commissioner of Patents v. Thaler, [2022] FCAFC 62
2. Court: Multiple jurisdictions including:
– UK High Court (Patents Court) and Court of Appeal
– United States Court of Appeals for the Federal Circuit
– Federal Court of Australia (Full Court)
– European Patent Office (Boards of Appeal)
3. Filing Date: Patent applications filed July 2019 (UK), July 29, 2019 (US), September 2019 (Australia)
4. Judgment Date: September 21, 2021 (UK High Court); August 5, 2022 (US Federal Circuit); April 13, 2022 (Australian Full Court)
5. Case Number: HC-2020-000012 (UK); 21-2347 (Fed. Cir.); VID 108/2021 (Australia)
6. Current Status: Appeals exhausted in most jurisdictions; UK Supreme Court petition dismissed December 2023

Parties

7. Plaintiff(s): Dr. Stephen L. Thaler – Artificial intelligence researcher and CEO of Imagination Engines Inc., developer of the DABUS AI system
8. Defendant(s):
– Commissioner of Patents (UK Intellectual Property Office)
– Katherine K. Vidal, Under Secretary of Commerce for Intellectual Property (USPTO)
– Commissioner of Patents (IP Australia)
9. Key Law Firms: Williams Powell (UK); Brown Neri Smith & Khan LLP (US); Davies Collison Cave (Australia)
10. Expert Witnesses: Professor Ryan Abbott (University of Surrey) – AI and patent law expert; various amici curiae submissions from tech companies and academic institutions

Legal Framework

11. Case Type: Patent law – AI inventorship; administrative law challenge to patent office decisions
12. Primary Legal Claims:
– Whether an artificial intelligence system can be named as an inventor on patent applications
– Interpretation of “inventor” under patent statutes
– Administrative law challenges to patent office decisions
13. Secondary Claims:
– Property rights in AI-generated inventions
– Due process and procedural fairness in patent examination
– Constitutional and human rights implications
14. Monetary Relief: No monetary damages sought; declaratory and injunctive relief requested

Technical Elements

15. AI/Technology Involved: DABUS (Device for the Autonomous Bootstrapping of Unified Sentience) – a connectionist artificial intelligence system using artificial neural networks
16. Industry Sectors: Patent law, artificial intelligence development, food packaging, emergency response systems
17. Data Types: AI training data, neural network patterns, invention disclosure documents

Database Navigation

18. Keywords/Tags: AI inventorship, DABUS, patent law, artificial intelligence, autonomous invention, neural networks, Thaler, machine inventor, non-human inventor
19. Related Cases:
– In re Application No. 16/524,350 (USPTO 2020)
– Thaler v. Comptroller-General of Patents [2023] UKSC 49
– EPO Boards of Appeal decisions J 8/20 and J 9/20

詳細分析 (Detailed Analysis)

事件の概要 (Case Overview)

背景と争点 (Background and Issues)

事実関係:
スティーブン・セイラー博士は、自身が開発したAIシステム「DABUS」（Device for the Autonomous Bootstrapping of Unified Sentience）が独自に2つの発明を創出したとして、2019年に世界各国で特許出願を行った。DABUSは人工ニューラルネットワークを使用する接続主義型AIシステムで、セイラー博士によれば人間の介入なしに独自に発明を生成する能力を持つとされる。

出願された発明は以下の2つである：
1. フラクタル食品容器 – 表面積を増やし積み重ねやすくする独特の幾何学的構造を持つ容器
2. ニューラル炎ビーコン – 神経活動パターンを模倣した点滅パターンで注意を引く緊急信号装置

中心的争点:
– AIシステムが特許法上の「発明者」として認められるか
– 現行特許法における「発明者」の定義が自然人に限定されるか
– AI生成発明の特許権の帰属先
– 特許庁の審査基準と手続きの適法性

原告の主張:
セイラー博士は、DABUSが真の発明者であり、特許法は技術の進歩に応じて解釈されるべきだと主張。主な論点は：
– 特許法の「発明者」という用語に自然人限定の明示的規定がない
– AIを発明者として認めることが技術革新を促進し、公共の利益に資する
– 発明者を偽って人間と記載することは法的・倫理的に問題がある
– 所有権理論により、AIの所有者が発明の権利を取得できる

被告の主張:
各国特許庁は一貫して以下を主張：
– 特許法の立法経緯と文言から「発明者」は自然人に限定される
– AIは法的人格を持たず、権利義務の主体となり得ない
– 発明者の宣誓や譲渡などの法的行為をAIは実行できない
– 法改正なしにAI発明者を認めることは司法の権限を超える

AI/技術要素:
DABUSは「創造性マシン」パラダイムに基づく第二世代AIシステムで、以下の特徴を持つ：
– 複数の人工ニューラルネットワークが相互作用する構造
– パターン認識と概念形成を通じた自律的な問題解決能力
– 人間の指示なしに新規なアイデアを生成する能力
– 生成されたアイデアの有用性を自己評価する機能

手続きの経過 (Procedural History)

重要な手続き上の決定:
– 英国：特許庁は2019年12月に出願を却下、高等法院は2021年9月に特許庁の決定を支持
– 米国：USPTOは2020年4月に出願を拒絶、連邦巡回控訴裁判所は2022年8月にUSPTOの決定を支持
– 豪州：特許庁は出願を拒絶、連邦裁判所第一審は2021年7月に逆転判決、しかし2022年4月に控訴審で再逆転
– 欧州：EPO審判部は2021年12月に出願拒絶を支持

証拠開示:
– DABUSの技術仕様書と動作原理の詳細文書
– 発明プロセスに関する技術的証拠
– 各国特許法の立法経緯資料
– AI倫理と知的財産に関する専門家意見書

専門家証言:
ライアン・アボット教授（サリー大学）が原告側専門家として、AI発明者承認の必要性と利点について証言。複数のアミカス・キュリエが技術業界と学術界から提出され、AI発明者問題の重要性を強調。

判決の概要 (Judgment Summary)

裁判所の判断 (Court’s Decision)

主要な判決内容:

英国高等法院（2021年）：
– 1977年特許法第7条および第13条の「発明者」は自然人に限定されると判示
– 法的人格を持たない存在は権利の移転や義務の履行ができないと認定
– 立法による変更なしに裁判所がAI発明者を認めることはできないと結論

米国連邦巡回控訴裁判所（2022年）：
– 特許法の「individual」という用語は自然人を意味すると解釈
– 議会の立法意図と先例から、発明者は人間でなければならないと判断
– 政策的考慮は立法府の領域であり、司法判断の根拠とならないと指摘

豪州連邦裁判所控訴審（2022年）：
– 第一審判決を覆し、「発明者」は自然人に限定されると判示
– 特許法の体系的解釈により、AIは発明者としての法的能力を欠くと認定
– AI所有者への権利帰属理論も、発明者要件を回避できないと判断

勝敗の結果:
すべての主要法域において、最終的に特許庁側が勝訴し、セイラー博士の主張は退けられた。唯一の例外は南アフリカで、実体審査なしの登録制度により特許が付与された。

命令された救済措置:
– 特許出願の拒絶維持
– 訴訟費用の負担（一部の法域）
– 上訴権の制限（英国最高裁は上告許可申立てを却下）

重要な法的判断:
1. 現行特許法下では「発明者」は自然人に限定される
2. AIは法的人格を持たず、権利義務の主体となり得ない
3. 技術の進歩に対応するための法改正は立法府の役割
4. 発明者の虚偽記載を避けるという倫理的配慮は、法的要件を変更しない

反対意見・補足意見:
豪州連邦裁判所第一審のビーチ判事は、特許法の目的論的解釈によりAI発明者を認める余地があるとの少数意見を示したが、控訴審で覆された。

法的推論の分析 (Analysis of Legal Reasoning)

適用された法理:
– 文理解釈（literal interpretation）：法律用語の通常の意味から解釈
– 体系的解釈（systematic interpretation）：法律全体の構造から意味を導出
– 目的論的解釈（purposive interpretation）：立法目的との整合性を考慮
– 先例拘束性（stare decisis）：確立された判例法理の尊重

事実認定:
– DABUSが人間の介入なしに発明を生成したという主張は争われず
– AIシステムの技術的能力は認定されたが、法的地位は否定
– 発明の新規性と進歩性は実体審査に至らず判断されず

技術的理解:
裁判所はAI技術の進歩を認識しつつも、現行法の枠組みでは対応できないと判断。技術的可能性と法的承認を明確に区別し、後者には立法的対応が必要とした。

法的意義 (Legal Significance)

先例価値 (Precedential Value)

将来への影響:
この一連の判決は、AI生成発明に関する世界的な法的枠組みを確立した。主な影響：
– AI発明者問題に関する最初の包括的司法判断として、今後の類似事案の指針となる
– 各国で一貫した判断が示されたことで、国際的な法的確実性が向上
– AI開発者と企業に、現行法下での知財戦略の明確な指針を提供

法理論の発展:
– 「発明者」概念の本質的要素（意思能力、法的責任能力）を明確化
– AI時代における知的財産権の帰属理論の限界を示す
– 技術革新と法制度のギャップへの司法的アプローチを確立

解釈の明確化:
– 特許法における「person」「individual」などの用語の意味を確定
– 発明者記載要件の厳格性と真実性の重要性を再確認
– 所有権理論による発明者要件の回避は不可能であることを明示

規制・実務への影響 (Regulatory and Practical Impact)

AIガバナンス:
– AI開発組織は、人間の監督と関与を文書化する必要性が増大
– AI支援発明と自律的AI発明の区別基準の確立が急務
– 発明プロセスにおける人間の「実質的貢献」の証明が重要に

コンプライアンス:
企業が取るべき対応策：
1. AI使用に関する明確な内部ガイドラインの策定
2. 発明者決定プロセスの文書化と監査体制の構築
3. AI開発・使用における人間の関与の記録保持
4. 知財契約におけるAI生成物の取扱い条項の整備

業界への影響:
– AI開発企業は、特許戦略を人間中心のアプローチに調整
– 研究開発投資の回収方法として、営業秘密保護の重要性が増大
– オープンソースAIモデルの知財リスク評価の必要性

リスク管理:
– 発明者の誤記載による特許無効リスクの認識
– AI生成発明の帰属不明確性によるビジネスリスク
– 競合他社のAI使用に関する監視と対策の重要性

比較法的観点 (Comparative Law Perspective)

日本法との比較:
日本の特許法も「発明者」を自然人と解釈する点で各国と一致。ただし、日本では：
– 職務発明制度により、企業への原始帰属が可能（平成27年改正）
– AI支援発明については、実質的な発明への貢献を基準に判断
– 特許庁は2024年にAI関連発明の審査ガイドラインを更新予定

他国判例との関係:
– 中国：2020年の著作権事例でAI生成物の法的保護を一部認める傾向
– 韓国：特許法改正議論が進行中、AI発明者問題を検討
– EU：AI規制法（AI Act）との整合性を考慮した知財法改正を検討

グローバルな影響:
– WIPO（世界知的所有権機関）がAI知財政策対話を主導
– 国際的なハーモナイゼーションの必要性が認識される
– 多国籍企業は最も制限的な法域に合わせた知財戦略を採用

重要なポイント (Key Takeaways)

実務家への示唆:
1. 発明者記載の正確性確保：AI使用時も人間発明者を適切に特定し記載する必要
2. 証拠の保全：人間の発明への実質的貢献を証明する記録の重要性
3. 契約での対応：AI開発・使用契約で知財帰属を明確に規定
4. リスク評価：AI生成物の特許性と保護可能性を慎重に評価

今後の展望:
– 各国で特許法改正の議論が活発化すると予想
– AI発明者を認める特別法制度の創設可能性
– 国際条約レベルでの統一的対応の模索
– 代替的保護制度（sui generis rights）の検討

注意すべき事項:
– AI「支援」発明と「自律」発明の境界は依然として不明確
– 発明者要件以外にも、進歩性判断などでAI関連の課題が存在
– 営業秘密やデータベース権など、代替的保護手段の検討が重要
– 技術開発のスピードと法制度の対応の時間差に留意

このレポートに関する注意事項 (Warning/Notes)

– このレポートはサイト運営者がAIエージェントに文献等の調査・調査結果の分析・分析結果の整理・分析結果の翻訳等を行わせたものです。人間による追加的な調査や査読は行っておらず、内容には誤りを含む場合があります。